紅星資本局11月17日消息，11月15日，浙江證監(jiān)局出具2份行政監(jiān)管措施決定，均指向浙商證券（601878.SH）投行業(yè)務(wù)問(wèn)題。其中，浙商證券因投行業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，被出具警示函，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，公司兩位保代李婧暉、王一鳴也被采取責(zé)令改正的措施。

　　具體來(lái)看，浙商證券主要涉及兩大問(wèn)題。一是，因在個(gè)別項(xiàng)目存在保薦工作獨(dú)立性不足，未有效督促發(fā)行人如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項(xiàng)環(huán)節(jié)對(duì)項(xiàng)目重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項(xiàng)目組對(duì)內(nèi)核委員問(wèn)題答復(fù)的事實(shí)依據(jù)等情況；二是，個(gè)別項(xiàng)目保薦費(fèi)用收取過(guò)低，存在收費(fèi)顯著低于行業(yè)定價(jià)水平的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)情形。

　　李婧暉、王一鳴則因在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（簡(jiǎn)稱“星星冷鏈”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市過(guò)程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促星星冷鏈如實(shí)披露歷次聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)情況、工作獨(dú)立性不足。

　　紅星資本局注意到，今年3月29日，浙商證券就因在星星冷鏈項(xiàng)目中存在保薦職責(zé)履行不到位的情形被上交所予以監(jiān)管警示，李婧暉、王一鳴也被予以3個(gè)月內(nèi)不接受保薦代表人簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件及信息披露文件的紀(jì)律處分。

　　據(jù)上交所此前披露，2017年，星星冷鏈與平安證券簽訂輔導(dǎo)、保薦、承銷一攬子協(xié)議，約定由平安證券擔(dān)任公司IPO的主承銷商暨保薦機(jī)構(gòu)。2020年3月，平安證券指定李婧暉為該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。但2022年3月底，平安證券被擬暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。于是，星星冷鏈更換了保薦機(jī)構(gòu)，與浙商證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議，并指定李婧暉（自平安證券離職后入職浙商證券）、王一鳴為項(xiàng)目保薦代表人。

　　2023年11月，星星冷鏈及浙商證券撤回了上市申請(qǐng)，但“一撤了之”也難逃追責(zé)。經(jīng)上交所查明，浙商證券項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)后，平安證券員工仍多次擔(dān)任項(xiàng)目協(xié)調(diào)會(huì)中介對(duì)接人，并作為主要分工人員參與招股說(shuō)明書(shū)撰寫(xiě)、反饋問(wèn)題回答等工作，在浙商證券項(xiàng)目組進(jìn)場(chǎng)后，平安證券7名員工仍在發(fā)行人處工作合計(jì)約205天。上交所據(jù)此認(rèn)為，浙商證券在承接發(fā)行方項(xiàng)目后，利用平安證券員工執(zhí)行保薦職責(zé)，未能確保其職責(zé)履行的獨(dú)立性。

　　在最新的2024年三季報(bào)中，浙商證券前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入118.96億元，同比下滑5.75%；歸母凈利潤(rùn)12.65億元，同比下滑4.92%。

　　紅星新聞?dòng)浾?蔣紫雯

　　編輯 鄧凌瑤

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